為切實防控內控及操作風險，確保安全穩健運營，中原銀行許昌分行加強合規案防宣教力度，持續開展員工異常行為排查，嚴肅內部問責，切實防范案件風險。

一是加強員工合規教育。2021年許昌分行組織開展“合規天天學”、“合規知識小問答”每周答題、“合規經營  你我同行”主題征文等活動，實現合規文化建設不斷檔、合規執行氛圍不降溫、自律風險意識不掉隊。

2021年12月，該行又組織全體人員開展了“合規案防及典型案例警示教育”，通過問題通報及一件件反面典型案例，充分發揮警示鏡鑒的作用，教育員工樹立底線意識，真正做到對違規行為不敢為、不愿為。為鞏固培訓效果，培訓后開展在線考試，加深員工對監管政策的理解和掌握，提高整體風險管理水平。

二是深入開展員工行為排查。該行根據系統提取疑點數據，持續開展員工異常行為排查，2021年12月通過人員訪談、查詢征信報告、賬戶交易等措施，深挖疑點線索，對預警信息、異常線索等及時進行核實和處理，抓早抓小、防微杜漸。

三是嚴格實施問責，切實增強懲戒震懾效果。對有章不循、違規操作的人員進行嚴肅處理，尤其對屢查屢犯、屢禁不止的問題，從嚴頂格處理，強化震懾效應，提升員工風險意識和規矩意識。

下一步，該行將持續加強員工行為管理，厚植合規穩健經營的合規文化，筑牢內控合規“防火墻”，切實維護金融消費者合法權益，夯實各項業務快速健康發展的根基，一體推進合規文化與清廉金融文化建設，構筑“不敢違規、不能違規、不愿違規”的長效機制。（郭彥濤）

來源：中原銀行許昌分行 

編輯：李亞鍵 

審核：白雪瑩