7月12日，中原證券發(fā)布公告，回應(yīng)2.4億資管產(chǎn)品存在風(fēng)險(xiǎn)。其表示，兩個(gè)資管產(chǎn)品相關(guān)文件中，都不存在保本保收益條款，從目前風(fēng)險(xiǎn)排查來(lái)看，發(fā)現(xiàn)融資人提供虛假文件證據(jù)，公司已據(jù)此向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，公安機(jī)關(guān)已于2019年5月4日立案?jìng)刹椋壳皞刹楣ぷ髡谝婪ㄍ七M(jìn)。

中原證券“聯(lián)盟17號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“聯(lián)盟17號(hào)”）和“中京1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中京1號(hào)”）被媒體報(bào)道，出現(xiàn)無(wú)法按時(shí)兌付的風(fēng)險(xiǎn)。

其中，聯(lián)盟17號(hào)成立規(guī)模5,984萬(wàn)元，2017年12月8日正式成立，2019年4月24日到期；中京1號(hào)成立規(guī)模18,165萬(wàn)元，2018年2月5日正式成立，2019年5月7日到期。

中原證券在對(duì)上述資管產(chǎn)品進(jìn)行后續(xù)管理的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，存在融資人不能按期償還本息的風(fēng)險(xiǎn)，引起了公司主要領(lǐng)導(dǎo)高度重視。

在風(fēng)險(xiǎn)排查過(guò)程中，公司取得融資人提供虛假文件的證據(jù)并據(jù)此向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，公安機(jī)關(guān)已于2019年5月4日立案?jìng)刹椋壳皞刹楣ぷ髡谝婪ㄍ七M(jìn)。

不過(guò)，上述資管產(chǎn)品相關(guān)文件中不存在保本保收益條款，中原證券自有資金并未參與設(shè)立上述資管產(chǎn)品。由于案件正在偵破過(guò)程中，對(duì)各參與主體的影響尚不能確定。

中原證券董事會(huì)秘書(shū)朱啟本接受河南商報(bào)記者采訪時(shí)表示，按照監(jiān)管部門(mén)嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的要求，公司在對(duì)各業(yè)務(wù)條線進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和項(xiàng)目投后管理的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)聯(lián)盟17號(hào)和中京1號(hào)存在融資人不能按期兌付的問(wèn)題。該問(wèn)題引起了公司董事長(zhǎng)的高度重視，公司及時(shí)報(bào)案。

朱啟本表示，公司作為上述資管計(jì)劃的管理人，本著高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，已采取堅(jiān)決有力的措施，積極與投資者溝通，最大限度保護(hù)投資者利益。

近年來(lái)公司采取了完善制度、引進(jìn)專(zhuān)業(yè)人才等各項(xiàng)措施，大力加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控建設(shè)。今后公司將進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控工作，促進(jìn)公司健康發(fā)展。預(yù)計(jì)該事項(xiàng)對(duì)公司的影響有限。

但此事已經(jīng)拖累中原證券股價(jià)連續(xù)兩個(gè)交易日下跌，7月12日開(kāi)盤(pán)，中原證券股價(jià)再度下跌6%。